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足彩500万彩票网-香港证监会提示主经纪商恪守监管规则
2019-06-18 22:07:33

  香港证券及期货业务督查委员会(SFC)日前宣布一份告诉,提示主生意商(Prime Brokers)——即在香港供给主生意服务及进行有关股票衍生东西活动的金融机构——须恪守香港法例。


  香港证监会指出,主生意服务的运营形式具有涣散性质,一家金融机构的多个法人实体触及一组客户关系的不同方面。因而,香港证监会提示主生意商,假如客户在香港承受服务,或主生意商在香港展开主生意服务,不管危险定位(Risk Positions)在哪里挂号,主生意商都应恪守适用的香港法律法规。

  尽管主生意商一般选用集团层面拟定的危险办理结构,但它们应采纳合理举动,保证在稳健的危险办理结构内运作,并在所进入的不同司法管辖区使陈述和问责程序清晰界定和恰当整合。主生意商还必须保证其危险办理项目与相关的当地监管要求和运营需求相适。

  如危险定位未在香港挂号,主生意商仍须有满足的操控和程序,以契合其集团公司所拟订的相关合规规范。

  主生意商被希望做到:

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  为恰当的危险办理保持有用的方针和程序,并保证供给满足的信息使办理层可以采纳恰当和及时的举动来操控或办理危险

  树足彩500万彩票网-香港证监会提示主经纪商恪守监管规则立恰当的危险约束以进行继续监测,并定时评价其恰当性

  定时进行压力测验,并依据特殊情况进行调整;压力测验办法应正确界说,并定时查看

  假如一家中介机构是主生意服务危险定位青鸟加速器的挂号地点处,主生意商应恪守适用的监管要求足彩500万彩票网-香港证监会提示主经纪商恪守监管规则,包含与场外衍生品买卖、证券保证金融资和《证券及期货(金融资源)规矩》相关的监管要求。

  足彩500万彩票网-香港证监会提示主经纪商恪守监管规则此外,若主生意商或其集团公司因在香港的运作引致违规或严峻的控制失利,香港证监会将评价这些个案对香港主生意商的健康及恰当程度的影响。

(责任编辑:DF506)

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